Key takeaway
Các sàn/nền tảng quốc tế chào mời qua điện thoại, hội thảo miễn phí thường là đại lý không chính thống: dòng tiền không tới sàn cơ sở thật, có thể bị cộng/trừ giá lệnh để gây thua lỗ cho nhà đầu tư.
WHAT
Rủi ro khi tham gia các nền tảng đầu tư ‘chứng khoán quốc tế’ được quảng cáo qua gọi điện, hội thảo, lớp học miễn phí - gồm 2 loại: (1) rủi ro pháp lý - vi phạm quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của Việt Nam; (2) rủi ro về chính nền tảng - phần lớn các nền tảng này là đại lý (KYC - know your customer) của các sàn lớn hơn, có đội ngũ tư vấn riêng.
WHY/HOW
Cơ chế gây thua lỗ: đội ngũ tư vấn của đại lý có thể điều chỉnh giá lệnh - lệnh mua bị cộng giá lên, lệnh bán bị trừ giá đi, khiến nhà đầu tư dần thua lỗ. Dòng tiền của khách hàng thực chất không được chuyển tới sàn cơ sở mà chỉ nằm ở đại lý (‘sàn ảo’). Giai đoạn đầu, nền tảng để khách hàng có lãi với số tiền nhỏ để tạo niềm tin và khuyến khích nạp thêm; sau khi khách hàng đã ‘chuyển toàn bộ quyền kiểm soát’ (ví dụ ủy quyền giao dịch hoặc nạp tiền lớn), khách hàng bắt đầu thua lỗ liên tục.
Related
Notes
- 2020-11
- Hai loại rủi ro khi tham gia sàn ‘chứng khoán quốc tế’ mời chào qua điện thoại: rủi ro pháp lý (vi phạm quy định đầu tư ra nước ngoài) và rủi ro sàn ảo (đại lý cộng/trừ giá lệnh, dòng tiền không chuyển tới sàn cơ sở, ban đầu cho lãi nhỏ để dẫn dụ rồi gây lỗ)
- Khuyến nghị trước khi tham gia kênh đầu tư mới: thực hiện due diligence kiểm tra tính hợp pháp/pháp lý của cơ hội đầu tư (quy trình tại The Capital)